Programmes des formations 1 FORMATION BANCAIRE ET FINANCIERE La Formation autrement.

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1 Programmes des formations 1 FORMATION BANCAIRE ET FINANCIERE La Formation autrement

2 2 SOMMAIRE  CONNAISSANCE DE LA BOURSE ET DE SON ENVIRONNEMENT Page 3  INITIATION AUX MARCHES FINANCIERS Page 4  CONNAISSANCE DU BACK OFFICE TITRES Page 5  CONNAISSANCE DU BACK OFFICE OPCVM Page 6  COMPTABILITE DES OPCVM Page 7  REGLEMENTATION DES OPCVM ET CONTRAINTES DE GESTION Page 8  LE TRAITEMENT DES OPERATIONS SUR TITRES Page 9  LA GESTION FISCALE DES INSTRUMENTS FINANCIERS Page 10  LES SYSTEMES DE REGLEMENT LIVRAISON DOMESTIQUES Page 11  LES SYSTEMES DE REGLEMENT LIVRAISON TITRES DANS LE MONDE Page 12  COMPTABILITE TITRES OU MATIERE Page 13  GESTION DU NOMINATIF ET TPI Page 14  CONNAITRE LES FLUX DOMESTIQUES ET INTERNATIONAUX Page 15  COORDONNEES Page 16

3 3 CONNAISSANCE DE LA BOURSE ET DE SON ENVIRONNEMENT Durée : 4 jours (2x2 jours) Publics : Gestionnaires back-offices, managers "intermédiaires" chargés de l'encadrement de leurs activités, ou informaticiens en charge des développements ou de l'intégration de progiciels utilisés par les back-offices titres, ou toute personne désireuse d'avoir une vision globale du fonctionnement de la Bourse. Objectifs : Permettre aux participants de comprendre les instruments financiers Découvrir la bourse, les mécanismes boursiers et l’activité titres Appréhender le vocabulaire technique Appréhender les particularités des produits et les techniques financières utilisées par les clients Comprendre les mécanismes, les circuits et les enjeux de l'environnement professionnel et donc, la nature et les raisons des changements auxquels ils ont ou auront à faire face. Programme : La bourse et son rôle dans l’économie Les acteurs des marchés boursiers et leur rôle Les produits financiers : actions, obligations (différents types d’émission) Les opérations boursières : introduction en bourse, augmentation de capital,… L’organisation de la Bourse (les différents compartiments de marchés) Le fonctionnement de la Bourse : les horaires de cotation, le fixing, la cotation en continu, les typologies d’ordres, les modalités de négociation (le comptant, le SRD, les prorogations) Les OPCVM (produits, fonctionnement, les acteurs) La fiscalité des produits financiers (revenus et cessions) Les produits dérivés des marchés organisés (découverte des options et des warrants) Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, nombreux cas pratiques, nombreux exemples d’opérations en cours.

4 4 INITIATION AUX MARCHES FINANCIERS Durée : 1 jour Publics : Gestionnaires back-offices, managers "intermédiaires" chargés de l'encadrement de leurs activités, ou informaticiens, en charge des développements ou de l'intégration de progiciels utilisés par les back-offices titres, ou toute personne désireuse d'avoir une vision globale de l’ensemble des marchés financiers. Objectifs : Permettre aux participants d’appréhender l’environnement des marchés, ainsi que les instruments financiers Découvrir l’organisation des marchés de capitaux et leur rôle Appréhender les différents compartiments de marché et leurs liens. Comprendre l’actualité financière Programme : L’organisation et rôle des marchés financiers Les acteurs économiques, régulateurs, et les métiers des F.O. Les marchés cash et dérivés organisés, réglementés et de gré à gré Les opérations traitées Le marché monétaire Le marché des changes Le marché financier (actions et obligataire) Les marchés dérivés (futures, options, dérivés de crédit..) Evolutions (impacts de la crise financière) Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, nombreux exemples et illustration par l’actualité financière.

5 5 CONNAISSANCE DU BACK OFFICE TITRES Durée : 3 jours Public : Gestionnaires back-office ou collaborateurs ayant une connaissance de base des titres et qui sont amenés à travailler dans les back-offices des marchés financiers ou en coopération avec ceux-ci. Pré-requis : il est souhaitable de suivre le module BOURSE ou INITIATION MARCHES FINANCIERS avant celui-ci. Objectifs pédagogiques: Maîtriser l'activité globale des back-offices titres. Appréhender les spécificités techniques de ces métiers. Cerner les évolutions en cours. Programme : L'organisation d'un back-office titres, missions, activités, le métier de TCC La filière bourse et la filière hors bourse Le back-office monétaire : bons du trésor et T.C.N. Le traitement des opérations sur titres Les opérations de bourses internationales Le back-office O.P.C.V.M. Le service aux émetteurs La comptabilité titres et espèces La gestion du nominatif La gestion de la conservation nationale et internationale Les fonctions supports (contrôle interne et de gestion, suivi des risques,...) Les services à valeur ajoutée (fiscalité, reporting,...) Les évolutions en cours et prévisibles (Directives Européennes) Pédagogie/Méthode : Présentations soutenues par des projections schémas récapitulatifs synthétiques, illustrés de nombreux exemples.

6 6 CONNAISSANCE DU BACK OFFICE OPCVM Durée : 2 jours Public : Gestionnaires back-office ou collaborateurs ayant une connaissance de base des titres et qui sont amenés à travailler dans les back-offices titres ou en coopération avec ceux-ci (notamment les collaborateurs issus du Service OPCVM) Objectifs pédagogiques: Maîtriser l'activité globale des back-offices OPCVM. Appréhender les spécificités techniques de ces métiers. Cerner les évolutions en cours (Directives Européennes) Programme : Caractéristiques générales des OPCVM Typologie des OPCVM : classification juridique, classification AMF, autres critères de classification Les différents types d'OPCVM : FCP spécifiques, ARIA, maître, nourricier... La logistique des OPCVM : les acteurs et leurs missions Aspects juridiques et réglementaires des OPCVM Les textes en vigueur et les Directives Européennes Règles de création des SICAV Règles de création des FCP Modalités de fonctionnement Le prospectus Contraintes de gestion d'actifs Fusion, scission, absorption, liquidation Les principes généraux de comptabilisation Spécificités comptables propres aux OPCVM Notion de valeur liquidative, périodicité,... Fonctionnement des OPCVM : Gestion des flux de souscription et rachat d’OPCVM domestiques et étrangers. Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations, étude de la gamme.

7 7 COMPTABILITE DES OPCVM Durée : 2 jours Public : Les collaborateurs souhaitant acquérir une culture professionnelle ou actualiser leurs connaissances Pré-requis : "connaissance du back-office OPCVM" Objectifs : Connaître les principes de comptabilisation des OPCVM Maîtriser l’ensemble des schémas comptables des principales opérations Connaître la réglementation applicable Programme : Les aspects techniques Les différentes notions essentielles : VL, sommes distribuables,.. Les différentes méthodes de comptabilisation Les principes généraux de comptabilisation des opérations Méthodes de comptabilisation des produits de placement Mouvements sur le capital Frais de gestion Tableau de bord, alertes et contrôles La comptabilisation des opérations Les transactions sur titres, les cessions temporaires, les instruments de gré à gré (SWAPS), les futures et les options,.. L’information et périodicité de la diffusion Les documents de synthèse Travaux de clôture de l’exercice comptable Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

8 8 REGLEMENTATION DES OPCVM ET CONTRAINTES DES GESTION Durée : 2 jours Public : Les collaborateurs souhaitant acquérir une culture professionnelle ou actualiser leurs connaissances Pré-requis : "connaissance du back-office OPCVM" et connaître les produits Niveau : spécialisation Métier OPCVM. Objectifs : Connaître les principes de fonctionnement des OPCVM Maîtriser l’ensemble des aspects de leur gestion Connaître la réglementation applicable Programme : Les aspects juridiques et réglementaires Le prospectus complet (présentation et contenu) Les principaux évènements et leur réglementation La réglementation en vigueur Les différents types d’OPCVM et la réglementation applicable Les contraintes de gestion d’actifs Les ratios de division des risques Etude des modalités particulières à certains produits La fiscalité des OPCVM : la Directive Epargne Evolutions et projets en cours Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

9 9 LE TRAITEMENT DES OPERATIONS SUR TITRES Durée : 3 jours Publics : Collaborateurs des Middle-offices, des back-offices, gestionnaires des référentiels valeurs, risk managers, contrôleurs internes. Pré-requis : Connaître les valeurs mobilières (actions, obligations, OPCVM) et les TCN. Objectifs : Appréhender les flux de traitement consécutifs aux opérations sur titres domestiques et étrangères Maîtriser tous les aspects techniques et juridiques de la vie des OST Programme : Définitions des OST, différentes natures d'OST : justifications économiques des OST Les acteurs Mise en œuvre des opérations Rôle et missions des acteurs dans le traitement de l'opération : centralisateur, co-domiciles, agent de transfert,... Différentes catégories d'OST : sur soldes, sur flux, conditionnelles, conjoncturelles, de création, de mutation,... Règles de gestion des OST : règles de transfert de propriété et identification des ayants-droits, obligations de Teneur de Comptes-Conservateur. Etude détaillée des Principales OST : aspects techniques et juridiques Les opérations sur le capital Conversions d'obligations en actions Echanges Exercices de bons de souscription Les offres publiques : offres publiques d'achat, d'échange, OPR-RO, OPRA Les coupons et remboursements : dividendes, intérêts, PDA, prime de fidélité, remboursements des produits de taux... Les règles spécifiques de gestion des OST sur valeurs étrangères : particularités, dates, transfert de propriété Exemples d’opérations sur valeurs étrangères. Evolutions Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

10 10 LA GESTION FISCALE DES INSTRUMENTS FINANCIERS Durée : 2 jours Publics : Collaborateurs des back-offices et middle-offices, gestionnaires des référentiels valeurs, contrôleurs internes. Pré-requis : Connaître les valeurs mobilières (actions, obligations, OPCVM) et les TCN. Objectifs : Appréhender les principes de la gestion fiscale des instruments financiers Maîtriser tous les aspects techniques de la fiscalité (notion de PLF, RAS, C.I.,..) Programme : Définitions de base : notion de territorialité, résidents-non-résidents, personnes physiques, morales, OSBL, origines des revenus. LA FISCALITE DES REVENUS FINANCIERS Valeurs françaises, européennes Valeurs étrangères (point sur le Q.I/IRS) LES CESSIONS DE VALEURS MOBILIERES Champ d’application de l’imposition Calcul de la PV imposable, et les modalités d’imposition LES CESSIONS D’AUTRES INSTRUMENTS FINANCIERS Champ d’application de l’imposition (warrants, options,..) Calcul de la PV imposable, et les modalités d’imposition LE PLAN D EPARGNE EN ACTIONS (P.E.A.) Les modalités de fonctionnement du compte et fiscalisation. Evolutions Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

11 11 LES SYSTEMES DE REGLEMENT LIVRAISONS DOMESTIQUES Durée : 1 jour Publics : Collaborateurs des Middle-offices, des back-offices, gestionnaires des référentiels valeurs, risk managers, contrôleurs internes. Pré-requis : Connaître les valeurs mobilières (actions, obligations, OPCVM) et les TCN. Objectifs : Appréhender les flux de traitement consécutifs aux transactions de la filière bourse et Hors-Bourse (vision globale et synthétique) Maîtriser tous les aspects techniques des opérations : de la négociation au dénouement. Programme : La filière Bourse : Exécution des ordres sur Euronext (Paris, Bruxelles,..) et autres lieux d’exécution (MTF) Rôle et missions des acteurs : négociations, compensateurs, conservateurs, teneurs de comptes. La compensation (Les chambres de compensations) Le dénouement : SBI (architecture des systèmes de Place) Le dénouement des transactions sur les autres places d’Euronext et des MTF La filière Hors-Bourse domestique Opérations hors-bourse par nature Opérations hors-bourse par choix des intervenants Le module SLAB Le dénouement ESES (notion de pouvoir d’achat, pool de garanties,..) Evolutions Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

12 12 LES SYSTEMES DE REGLEMENT LIVRAISON TITRES DANS LE MONDE Durée : 2 jours Public : Les collaborateurs souhaitant acquérir une connaissance approfondie des transactions transfrontières ou actualiser leurs connaissances dans le clearing international. Pré-requis : Connaître les instruments financiers. Objectifs : Connaître les circuits de traitement des ordres de bourse transfrontières Avoir une approche globale et internationale des systèmes de règlement titres Savoir choisir son canal de dénouement titres Appréhender le vocabulaire technique en anglais Programme : Les éléments de la circulation internationale des titres Les acteurs impliqués et leurs rôles Les valeurs traitées et les différentes natures d'émission Les modes de détention Les différentes étapes : de la négociation au dénouement Les modalités de traitement sur les principales places financières internationales Architecture fonctionnelle des places étudiées (nature des opérations traitées, modalités de dénouement) : Europe : Allemagne, Grande-Bretagne, NYSE-Euronext Etats-Unis Japon Les grandes centrales de clearing internationales : Euroclear et Clearstream (rôles, missions, organisation et fonctionnement) Evolutions et projets en cours (SSE/TARGET SECURITIES) Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

13 13 COMPTABILITE TITRES OU MATIERE Durée : 2 jours Public : Les collaborateurs souhaitant acquérir une connaissance des principes de la comptabilité appliquée aux valeurs mobilières ou actualiser leurs connaissances. Pré-requis : "connaissance du back-office Titres" Objectifs : Connaître les principes de la comptabilité titres des teneurs de comptes-conservateur Maîtriser l’ensemble des schémas comptables des principales opérations Connaître la réglementation applicable Programme : Le cahier des charges du teneur de comptes conservateur (livre III- RG de l’AMF) Le contenu Les obligations comptables La comptabilité-titres Principes généraux Architecture comptable titres chez Euroclear France Principaux schémas comptables (exemples et exercices d’application) Comptabilité titres et espèces La comptabilité des teneurs de comptes-conservateur Les principes généraux Schémas comptables des principales opérations La ségrégation des avoirs Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

14 14 GESTION DU NOMINATIF ET TPI Durée : 2 jours Public : Les collaborateurs souhaitant acquérir une maîtrise de la gestion de la nominativité des titres ou actualiser leurs connaissances (Corporate Trust). Pré-requis : "connaissance du back-office Titres" Objectifs : Connaître les principes de gestion des valeurs nominatives Maîtriser l’ensemble des différentes formes de titres Connaître les objectifs du TPI et son mode de gestion Programme : Le Nominatif Définition, besoins des émetteurs, formes des titres (VON, VEN), modes d’administration, aspects juridiques du nominatif La gestion back-office du nominatif chez le TCC pour les valeurs admises en Euroclear France (BRN, comptabilité auxiliaire, pénalités,…) La gestion des valeurs obligatoirement nominatives (ODM) La comptabilité des émetteurs Le TPI Titre au Porteur Identifiable Principes généraux et définition, besoins des émetteurs Elaboration d’une demande d’enquête Modalités techniques : calendrier, informations à fournir, processus, L’organisation du service nominatif et ses missions Les outils de gestion (architecture fonctionnelle) Les principes de gestion (processus de traitements des principales opérations) Les parts sociales Evolutions Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations, procédures opérationnelles.

15 15 CONNAITRE LES FLUX DOMESTIQUES ET INTERNATIONAUX Durée : 2 jours Publics : Tout collaborateur souhaitant acquérir une culture professionnelle ou actualiser ses connaissances dans le domaine des flux Objectifs : Etre en mesure de décrire les moyens de paiement domestiques et internationaux (non documentaires) Appréhender les circuits de traitement des opérations relatives aux moyens de paiement nationaux, européens et internationaux Identifier les risques opérationnels et savoir gérer les réclamations et suspens des clients. Programme : Les moyens de paiement (opérations de gros montants) Domestiques : virements clientèle et virements de gros montants (VGM) Les flux internationaux : Europe ( le SEPA) et reste du monde Les systèmes de compensation et de règlement français Les principes relatifs à la compensation bancaire Les systèmes actuels de règlement (CRI, PNS, TBF) Les systèmes de règlement européens : TARGET 1 et TARGET 2, l'ABE Clearing system (EURO1) Les systèmes de règlement internationaux : SWIFT et correspondent banking La problématique de la gestion de la liquidité (overnight et intraday) Les risques opérationnels liés à la gestion des flux et traitement des réclamations, et des incidents de règlement. Impacts sur la trésorerie des flux interbancaires Pédagogie/Méthode : Apports théoriques, cas pratiques, nombreux exemples d’opérations.

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