Norme canadienne Perspectives et défis Sociétés du côté acheteur Joanne Skalos Directeur, Administration de portefeuilles AMI Associés Inc. Conseils en placement

NI Éléments clés Accent mis sur les politiques et procédures Reconnaissance écrite des capacités  Déclaration relative à l’appariement et convention d ’appariement Mise en œuvre échelonnée  Objectifs transitoires de rendement Mesure de rendement  Déclaration des anomalies  Analyse et planification Interdépendance des parties à une opération

NI Politiques et procédures Accélération du passage du traitement le lendemain de l’opération au traitement le jour de l’opération Établissement des délais de traitement Transmission électronique améliorée

NI Reconnaissance Reconnaissance écrite  Déclaration relative à l’appariement  Sinon, une convention d’appariement

NI Objectifs transitoires La clé de l’accélération de l’appariement des opérations réside dans une transmission des renseignements afférents à l’attribution des opérations plus rapide. L ’accélération de l’attribution des données d’opérations au gardien et au courtier est tributaire de :  la disponibilité et l’intégrité des données;  la fréquence et la synchronisation de la transmission des opérations;  la disponibilité des systèmes, des opérations et des renseignements en fin de journée.

NI Mesure de rendement Mesure de rendement en matière d’appariement des opérations  Sources de données  Exactitude  Cohérence Création de nouveaux rapports Analyse des résultats

NI Interdépendance Exigence imposées à toutes les parties à une opération  Courtiers ou négociants  Gardiens  Gestionnaires de placements Éléments de données normalisés

NI Prochaines étapes Évaluation des processus internes quotidiens de transmission d’opérations (salle des marchés et service de post-marché)  Révision du calendrier actuel  Évaluation du niveau d’automatisation requis  Analyse des applications en place à l’heure actuelle Collaboration avec les autres parties à une opération  Dégager les changements éventuels  Disponibilité des données Options d’accès offertes Élaboration et mise en œuvre des plans

Norme canadienne Solutions et difficultés restantes à résoudre par les sociétés du côté acheteur Joanne Skalos Directeur, Administration de portefeuilles AMI Associés Inc. Conseils en placement