Florence Jany-Catrice, Université Lille1 Mesurer le développement humain : une diversité d’objectifs; une diversité de méthodes Florence Jany-Catrice, Université Lille1 BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Introduction BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Développement humain n’est pas toujours (seulement) croissance Très étudié dans le Monde depuis les années 90; Engouement, y compris dans économies   « développées » depuis ans 2000. Multiplicité d’enjeux : techniques, politiques et communicationnels BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Une prise de conscience internationale au plus haut niveau José Manuel Barroso “ It's time to go beyond the tools developed for the very different world of the 1930s. It's time to go beyond GDP” Hans-Gert Pöttering (President of the European Parliament) “Major negative effects of globalisation such as climate change pose new risks not only to our eco-system but to our entire economies and eventually our societies as a whole. This is why new indicators of wealth are needed” EU environment chief Stavros Dimas “GDP is a short-term measure that cannot guide us towards a low-carbon economy… We need… indicators such as (…) happiness, welfare and progress indicators, which take into account the human, social and environmental factors that affect everyday life” BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Développement humain et progrès sont multidimensionnels Pour suivre les progrès ou les reculs de l’état des sociétés et de l’état de leur environnement naturel, on ne peut certainement pas se limiter à un seul critère. Des bilans ou tableaux de bords détaillés qui sont présentées soient de façon assez exhaustive donnant lieu à de (lourds) rapports Parfois la difficulté est contournée et sont retenus « 10 ou 15 indicateurs clés » Indicateurs synthétiques : 1 seul; ou 2 ou 3 pour former un mini « tableau de bord » BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Méthodes Valeurs sociales/écologiques Variable unique de satisfaction Pondération de variables hétérogènes Unité commune d’agrégation (monnaie, ou physique) Tableaux de bord, « batteries d’indicateurs » Progrès social ou développe- ment humain IBEE IDH, IPH2, ISS, BIP40 Pib élargis, En tenant compte des coûts sociaux Tableaux de bord de données sociales clé (Cnis) Développe-ment durable (à deux ou trois piliers…) Happy planet index (NEF) Dashboard Empreintes carbone ou écologique Pib verts, Tableaux de bord de l’environnement (Ademe, Ifen) Plusieurs manières d’envisager la mesure du « développement humain », du « progrès », comme autant de « systèmes de valeurs » possibles ISP BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

LES INDICATEURS DU PNUD… et au-delà 2. DIFFICULTES LIEES AUX DONNEES BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Par exemple entre 0 et 1 (IDH) ou entre 0 et 100 (ISS). L’agrégation de variables hétérogènes nécessite un processus de « normalisation » Normaliser des données hétérogènes, c’est leur donner une unité (ou une échelle) de mesure commune. Par exemple entre 0 et 1 (IDH) ou entre 0 et 100 (ISS). Normalisation comparative (évaluation à l’aune des « performances des autres ») comparer des espaces nationaux entre eux, à un moment t. Normalisation par rapport à des valeurs plancher (0) et plafond (1) en fonction des différences observées entre espaces. Exemples : Les indices du PNUD : IDH, IPH, IPF… Normalisation temporelle : (évaluation par rapport à « soi ») Le but est de mesurer des évolutions dans un même espace. Normalisation par rapport à des valeurs plancher (0) et plafond (100), reflet des évolution de la situation dans le temps. Exemples : L’Indice de Santé Sociale (ISS) des Etats-Unis, le BIP40 français… Source : à partir de Boutaud, 2008

Ex de normalisation comparative : l’IDH L’IDH est la moyenne simple de trois indices, construits à partir de 4 indicateurs normalisés entre entre 0 et 1. Pour chaque indicateur on fixe un taux plancher (équivalent à 0) et plafond (équivalent à 1). Indice de santé : Is = (EV – 25)/ (85 – 25) (France 0,91/ Sénégal 0,62) 25(0) 85(1) = (France 0.936- Sénégal 0,5) (Iev + Ini + Ipib) /3 IDH = Indice d’alphabétisation Ia = Tx A / 100 (F 0,99) Indice scolarisation Is = TBS / 100 = (F 0,92) Indice d’éducation : Ied = 2/3 (Ia) + 1/3(Is) = (France 0.97; Sénégal 0,39) 0 (0) 100 (1) Indice de PIB/hab en PPA : Inv = [log (pib) – log (100)] / [log (40.000) – log (100)] = (France 0.94; Sénégal 0,48) 100 (0) 40000 (1) Source : à partir de Boutaud, 2008

L’IDH : résultats internationaux Au niveau international, l’IDH est assez clivant. Et interpelle car comparés au Pib/t, les classements sont modifiés. Sources : PNUD 2005; Gadrey et al. 2006; Boutaud 2007

Ex de normalisation termporelle : l’ISS Constat : pas d’outil synthétique pour prendre du recul par rapport au Pib et à la croissance Projet de l’ISS : caractériser et mesurer de manière synthétique la notion de santé sociale dans sa multidimensionnalité. Résumé des grands problèmes sociaux contemporains américains; ceux qui « comptent » dans le débat, en politique etc.

Etablir un cadre de définition de la notion de santé sociale La santé sociale est définie en fonction de 5 classes d’âge, chaque âge se caractérisant par des caractéristiques de « santé sociale » particulières. 16 variables sont retenues Classe d’âge Dimensions de la santé sociale Enfance : 1) Mortalité infantile 2) Maltraitance des enfants 3) Pauvreté infantile Personnes âgées : 10) Pauvreté parmi les plus de 65 ans 11) Espérance vie des plus de 65 ans Jeunesse & adolescence : 4) Suicide des jeunes 5) Drogue parmi les jeunes 6) Echec scolaire Tous âges confondus : 12) Homicides (ou crimes violents) 13) Accidents mortels liés à l’alcool 14) Personnes bénéficiant d’aide alimentaire (récemment ajouté) 15) Accès aux logements abordables 16) Inégalité des revenus Âge adulte : 7) Chômage 8) Salaires hebdomadaires moyens 9) Couverture assurance maladie 12

Cela permet une estimation des évolutions de santé sociale dans le temps ISS i = 100 x Xmin = valeur la plus faible observée sur la période (ex: taux de suicide le plus faible) 13

1. LES INDICATEURS DU PNUD… et au-delà 2. DIFFICULTES LIEES AUX DONNEES BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Introduction : construire une légitimité Dès lors qu’il est question du « progrès social», du développement humain, aucune « mesure » ne peut s’imposer a priori. Des conventions à partager doivent progressivement se profiler. « compliqué »; pas de consensus » Toutes les mesures sont une construction sociale et nécessitent une validation collective. Processus de légitimation - Légitimité internationale -Légitimité nationale -processus de démocratie participative (co- construction concertée; débat démocratique). Mais nécessite en amont de lever des difficultés BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Quelques difficultés : les aspects (relativement) techniques de l’indicateurs 1. Mode de construction 2. Dimensions et composants 3. Potentialités des indicateurs en vue d’usages divers BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Sans fétichiser les outils de mesure (tout ce qui compte ne peut pas être compté) : rôle important des indicateurs. Les grands indicateurs ne sont pas (seulement) des reflets passifs des phénomènes qu’ils prétendent mesurer : ils sont performatifs. Ils font partie de ce qui structure nos cadres cognitifs, notre vision du monde, nos valeurs, nos jugements. La statistique met à disposition « des objets qui se tiennent » mais qui transforment la vision du monde La domination de certains indices n’est donc pas neutre et la question des indicateurs de richesse devient un enjeu certes où les experts importent, mais aussi un enjeu citoyen. Les indicateurs de DH peuvent constituer le cœur d’une convention durable non imposée d’autant plus qu’ils sont transparents sur les critères, sources, méthodes et valeurs qu’ils portent BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

difficultés : les aspects (relativement) techniques de l'indicateur 1. Le mode de construction des indicateurs La nature de l’initiative : type d’acteurs et financeurs du projet La cohérence comptable : évaluer la robustesse des conventions de monétarisation de certaines variables. Eviter les double-comptes dans les indices composites « riches » L’intégrité des données La prise en compte de données manquantes? Contingence des bases de données (SDF; O&S; Tx surend.) Souvent, la disponibilité des données est le reflet de choix politiques sur « ce qui compte » (et ceux qui comptent)… difficultés : les aspects (relativement) techniques de l'indicateur BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

2. Les choix relatifs aux dimensions et aux variables Complétude : les dimensions embrassent-elles de façon raisonnable l’ensemble du concept de référence (le développement humain) Indicateurs objectifs vs. Subjectifs Le nombre de composants … et les procédés de désagrégation Méthode procédurale du recours aux variables et aux pondérations; y.c. degré de transparence ou d’opacité dans le choix des pondérations. Renvoie à la recherche de légitimité. Elle repose sur plusieurs critères qui rendent cette quête de légitimité transversale aux critères : acteurs de la légitimation ? Institutions internationales, les institutions nationales, des gouvernements locaux, acteurs médias. « éducation populaire ». Difficultés : les aspects (relativement) techniques de l'indicateur

3.Les potentialités de l'indicateur au regard d’usages alternatifs possibles Continuité temporelle des données : un élément constitutif de la légitimité Rupture est problématique Quelle temporalité choisir? Comparabilité internationale des indicateurs : notion d’universalité? Internationale; avec un certain risque de formatage institutionnel. Cts I sont « country specific » Nationale: ne pas changer de repère en permanence.. Difficultés : les aspects (relativement) techniques de l'indicateur BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

conclusion BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Cette mise en perspective permet plutôt d’insister sur le fait que La mise en perspective et les contrastes, parfois spectaculaires, entre mesures d’une réalité socioéconomique aux contours « discutables » n’ont pas propos de considérer que l’une des postures est meilleure ou plus « vraie » que l’autre. Cette mise en perspective permet plutôt d’insister sur le fait que - la multiplicité des points de vue et des mesures provoque la controverse ; - la multi dimensionnalité du développement humain peine à se suffire d’une unique variable, en particulier monétaire, en guise d’expression de la réalité socio-économique du progrès des sociétés ; - les choix de la quantification ne sont pas secondaires BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Dans ce processus de quantification il faut Convenir puis mesurer Pour construire de tels indicateurs, il y a nécessairement des présupposés sur ce qu’est une société hiérarchique décente, ou soutenable. (Ce sont des questions qui ne se posent pas ou plus avec le Pib) Dans ce processus de quantification il faut Convenir puis mesurer …. Accepter de ne pas tout compter BMRDH/BRA Atelier Technique Régional sur la Mesure du développement humain Dakar – Septembre - 2008

Pour en savoir « plus » Jean Gadrey, Florence Jany-Catrice, 2007 (rééd.), Les nouveaux indicateurs de richesse, éd. La Découverte, coll. Repères.

Pib . Produit intérieur brut Idh. Indicateur de développement humain Processus des années 90, autour d’un prix Nobel mais engageant toute la communauté de l’institution internationale qui a donné son crédit à l’Idh et ses dérivés Pib . Produit intérieur brut Processus historique long, dont F.Fourquet a montré le caractère éminemment politique ayant présidé à certains choix. Ibee : Indicateur de bien être économique des chercheurs d’un centre de recherche canadien travaillant au départ sur les question d’économie des services. Gros travail de diffusion. Repris par l’OCDE dans ses travaux; par Review of Income and Wealth. Empreinte écologique popularisation via deux Ong (redefining progress et WWF –world wide fund for nature)   ISS indicateur de santé sociale : deux chercheurs américains mais qui se sont entourés de politiques et de la société civile. Pour faire le contre point au rapport annuel économique et financier présenté au Congrès américain. Graphique popularisé par « Challenge » Bip40. Baromètre des inégalités et de la pauvreté Le RAI : réseau associatif d’alerte sur les inégalités et la pauvreté. Environ 30 à 35 responsables Retour slide préc.

Convenir des variables…. Exemples Base de données Convenir des variables…. Exemples Indicateurs d’inégalités économiques Taux de pauvreté monétaire Chômage, inflation… Coût des GES Retour slide

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Composants du « Bip40 » baromètre des inégalités et de la pauvreté 28 Slide suivante Slide retour

Comparaison des baromètres régionaux (France) Ce choix est politique Il doit être gouverné par plusieurs critères : Ce qui compte dans la politique territoriale Ce qui est digne d’être compté pour évaluer la situation territoriale Retour slide

Capacité de désagrégation pour l’aide à l’interprétation 30 Indicateur de bien-être économique (France) Interprétations…. Retour slide Slide suivant

Capacité de désagrégation Transparence Baromètre inégalité pauvreté Retour slide

Le jugement est fonction de la temporalité retenue… Les inégalités d’accès au marché du travail se sont globalement réduites : situation plus favorable Les inégalités d’accès au marché du travail se sont globalement accrues : situation plus médiocre 32 Retour slide

Pauvreté monétaire vs. pauvreté multidimensionnelle Retour slide