Prix de l’expérience clients et de l’innovation dans la gestion d’actifs - 1 ère édition - DOSSIER DE CANDIDATURE

INFORMATIONS PRATIQUES La société qui candidate doit compléter ce dossier. Elle peut concourir pour le(s) prix de son choix. Pour cela, elle doit cocher celui ou ceux auxquels elle souhaite candidater (page 3) puis remplir les pages associées à chacun de ces prix. Le dossier de candidature devra être retourné au plus tard le 13 juillet 2016 à : ou à défaut, par courrier à L’AGEFI à l’attention de Karine Chauvin, L’AGEFI Amtech day AWARDS , rue Victor Hugo, Levallois-Perret. Pour tout renseignement, contactez Karine CHAUVIN : IDENTITÉ DE LA SOCIÉTÉ CANDIDATE Société : ……………………………………………………………………………………………………………………. Adresse :……………………………………………………………………………………………………………………. CP :…………………………………………………………………………………………………… Ville :……………………………………………………………………………………………………………………… ….. Catégorie : Veuillez cocher la case correspondante : Responsable en charge du projet : Prénom : …………………………………………………………………………………………………………………… Nom : ……………………………………………………………………………………………………………………….. Fonction : …………………………………………………………………………………………………………………. Téléphone : ………………………………………………………………………………………………………………. ………………………………………………………………………………………………………………………. 2 Société de gestion Editeur de solutions technologiques Fintech (start-up de moins de cinq ans)

CATÉGORIES DE PRIX I. PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION Toutes les sociétés de gestion d’actifs commercialisant des produits en France peuvent concourir pour les prix mentionnés ci-dessous. Il a été défini quatre catégories de prix. Pour chaque catégorie, deux prix seront décernés en fonction du montant d’encours sous gestion des sociétés de gestion candidates : inférieur ou supérieur à un milliard d’euros. Les réponses au questionnaire sont déclaratives. Veuillez cocher la (les) case(s) correspondante(s) : II. PRIX À DESTINATION DES ÉDITEURS DE SOLUTIONS TECHNOLOGIQUES Ce prix concerne les lancements de produits et les innovations sur des produits existants des éditeurs commercialisant des solutions technologiques dans le domaine de la gestion d’actifs en France. III. PRIX À DESTINATION DES FINTECHS Ce prix concerne les fintechs dans le domaine de la gestion d’actifs de moins de cinq ans 3 Prix du meilleur reporting pour les mandats (pages 4 à 6) Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md€ Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion supérieur à 1 Md€ Prix de la solution technologique innovante de l’année (pages 15 à 17) Prix de la fintech la plus innovante de l’année (page 18 à 19) Prix du meilleur fournisseur de contenus (pages 11 à 12) Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md€ Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion supérieur à 1 Md€ Prix du meilleur site internet (pages 7 à 10) Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md€ Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion supérieur à 1 Md Prix du projet innovant de l’année (pages 13 à 14) Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md€ Sociétés de gestion ayant un encours sous gestion supérieur à 1 Md€

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR REPORTING POUR LES MANDATS 1/3 Critères(500 caractères maximum par item) – Réponses déclaratives Délais de production Processus mis en place pour assurer la qualité de la donnée Modularité des infos présentées Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Contribution de performance Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Attribution de risques Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Transparence & look through 4

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR REPORTING POUR LES MANDATS 2/3 Critères(500 caractères maximum par item) Agrégation des données multidépositaires Présentation des risques (capacité à faire une analyse de risques du mandat) Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Frais et rotation du portefeuille Accès sur des supports mobiles Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Respect des limites imposées et du profil de risque 5

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR REPORTING POUR LES MANDATS 3/3 Critères(500 caractères maximum par item) Prise en compte des contraintes fiscales et réglementaires des clients Remontée des incidents et d’événements de marchés Intégration d’éléments d’ISR Calcul du TRI 6

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR SITE INTERNET 1/4 Critères INFORMATIONS PUBLIQUES (500 caractères maximum par item) – Réponses déclaratives Fréquence de l’actualisation des informations portées sur le site Pédagogie destinée à tous Lien avec les réseaux sociaux Chaîne vidéo et/ou webinar Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Design, ergonomie et facilité de navigation 7

Critères INFORMATIONS PUBLIQUES (500 caractères maximum par item) Facilité d’accès aux fonds publics (fonds ouverts) Simulation de la performance par rapport à une date d’investissement Accès aux gérants et aux économistes en temps réel Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Informations de marché Accès par site mobile Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € 8 PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR SITE INTERNET 2/4

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR SITE INTERNET 3/4 Critères INFORMATIONS CLIENTS (500 caractères maximum par item) Accès à quel type de reporting Fourniture à la demande d’informations (TRI) Agrégation des portefeuilles détenus au sein de la société de gestion Risques d’exposition des titres finaux Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Accès aux gérants ou aux économistes : facilité pour leur poser des questions Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € 9

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR SITE INTERNET 4/4 Critères INFORMATIONS CLIENTS (500 caractères maximum par item) Mesure de l’écart en temps réel du portefeuille du client par rapport KYC/Mifid 2 Justification du choix des gérants sur leurs arbitrages 10

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR FOURNISSEUR DE CONTENU 1/2 Critères(500 caractères maximum par item) – Réponses déclaratives Présence et dynamisme sur les réseaux sociaux. Lesquels ? Quelle fréquence ? Quel est l’objectif de votre présence sur les réseaux sociaux ? Avez-vous une équipe dédiée aux réseaux sociaux ? Comment intégrez-vous les médias professionnels dans votre stratégie de communication ? Présence dans les médias (impact vis-à-vis du marché) Communiquez-vous via des lettres d’information et sur quelles thématiques ? Accès en temps réel à la recherche Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Que proposez-vous comme contenu original ? Comment vous différenciez- vous de vos concurrents ? 11

PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU MEILLEUR FOURNISSEUR DE CONTENU 2/2 Critères(500 caractères maximum par item) Appel à des avis d’experts externes sur des sujets macros du moment (économie, innovation…) Critère facultatif pour les sociétés de gestion ayant un encours sous gestion inférieur à 1 Md € Transparence sur la gouvernance (politique de vote, …) Publiez-vous sur l’ISR et le développement durable ? Accompagnements virtuels (vidéos, chats) 12

Présentation du projet : (2 500 caractères maximum) 13 PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU PROJET INNOVANT DE L’ANNÉE 1/2 Sont concernés : -Les projets organisationnels -Les projets technologiques

Critères(500 caractères maximum par item) Organisation mise en place pour gérer l’innovation Temps consacré à l’innovation Aspect disruptif du projet Résultats visés / obtenus 14 PRIX À DESTINATION DES SOCIÉTÉS DE GESTION PRIX DU PROJET INNOVANT DE L’ANNÉE 2/2

PRIX À DESTINATION DES ÉDITEURS DE SOLUTIONS TECHNOLOGIQUES PRIX DE LA SOLUTION INNOVANTE DE L’ANNÉE 1/3 15 Présentation du projet (2 500 caractères maximum) Sont concernés : -Les lancements de produits -Les innovations sur un produit existant

PRIX À DESTINATION DES ÉDITEURS DE SOLUTIONS TECHNOLOGIQUES PRIX DE LA SOLUTION INNOVANTE DE L’ANNÉE 2/3 Critères(500 caractères maximum par item) Marché adressé Organisation mise en place pour gérer l’innovation Temps consacré à l’innovation Aspect disruptif du projet 16

PRIX À DESTINATION DES ÉDITEURS DE SOLUTIONS TECHNOLOGIQUES PRIX DE LA SOLUTION INNOVANTE DE L’ANNÉE 3/3 Critères(500 caractères maximum par item) Type de technologie utilisée Résultats visés / obtenus Valeur ajoutée de la solution 17

PRIX À DESTINATION DES FINTECHS PRIX DE LA FINTECH LA PLUS INNOVANTE DE L’ANNÉE 1/2 18 Description (2 500 caractères maximum)

PRIX À DESTINATION DES FINTECHS PRIX DE LA FINTECH LA PLUS INNOVANTE DE L’ANNÉE 2/2 Critères(500 caractères maximum par item) Marché adressé Aspect disruptif de la fintech Résultats visés / obtenus par rapport au business plan 19

ANNEXES Facultatif Documents fournis : Vous avez la possibilité de joindre un PowerPoint composé d’un maximum de quatre slides pour chaque prix auquel vous candidatez. Aucune autre annexe supplémentaire ne sera acceptée. Nombre de PowerPoint joint (1 maximum par prix) :  0  1  2  3  4 20