AUDIT INTERNE BANQUE NATIONALE Équipe ACL Audit interne 30 octobre 2012 Par Pascal Gélinas

La Banque Nationale en quelques chiffres 2 Gestion et analyse de données / SDT Un réseau de 450 succursales à travers le Canada Plus de employés Plus de 2.4 millions de clients Un département dAudit interne de 80 employés Plus dune vingtaine de systèmes informatiques différents

Notre équipe 3

Raison dêtre de notre équipe ACL est utilisé à la BNC depuis 2003 par deux analystes, moi et ma collègue Jocelyne Hamel Centralisation des demandes du à la complexité et au très grand volume de données Importation des données brutes provenant des systèmes sources, traitement et entreposage sur un serveur. Assurer la qualité des données Agir à titre de spécialiste des données Conserver en tout temps notre indépendance Gestion et analyse de données / SDT 4

Structure 5

Structure de notre environnement Gestion et analyse de données / SDT 6 En près de 10 ans dutilisation, nous avons tenté doptimiser lutilisation dACL. Les principaux problèmes rencontrés : le trafic réseau généré par la manipulation de gros fichiers, la sécurité et lentreposage des données et des mandats. Nous avons fait lachat dun «serveur Windows sur lequel nous avons installé ACL desktop, le client oracle et lapplication Citrix Les usagers utilisent donc le client Citrix pour accéder à ACL et ne génère plus aucun trafic en ayant en plus tous les avantages dun serveur (Rapidité, robustesse, sauvegarde, etc.)

Environnement et serveurs 7 Gestion et analyse de données / SDT

Données 8 Systèmes transactionnels Fichiers clients Comptes bancaires Prêts Prêts multi-devises Prêts hypothécaire REER Placements non REER FERR Recouvrement Carte crédits corporatives Carte crédits Transaction internationale Prêts corpo NY Carte clients Autres systèmes ACAPS MOODYS RDM Ressources Humaines CCB DDH CMOD VIEW ACG CENTRALE TSO VARCRÉDIT/VARDÉPÔT MUREX Systèmes comptables SMARTSTREAM SAISIE MASSIVE TLM GRG ANALYSE DÉTAILLÉE Gestion et analyse de données / SDT

Mensuel 9 Gestion et analyse de données / SDT ÉTAPES Importer les données des différentes applications sur notre serveur. Organiser et structurer les bases de données de manière à pouvoir facilement manipuler le contenu. Balancer chaque application avec le GL afin de sassurer de lintégrité et lintégralité des données.

Mandats de vérification 10

Réalisation des demandes Gestion et analyse de données / SDT 11 Réception de la demande par courriel Analyse et création du projets Réalisation Validation et assurance qualité Livraison

Question? 12